随着市场行情变化，部分投资咨询机构的违规行为有所抬头。今年以来，监管机构已对相关机构开出超过70张罚单，数量接近去年全年，其中误导宣传、报送虚假材料等问题较为突出。
近日，厦门证监局对厦门市鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正监管措施。该公司自研的手机App“随牛AI”因向投资者提供个股分析预测等功能，被认定为荐股软件，但未按规定进行风险评级及建立客户回访机制。据统计，自2019年以来，该公司及其分公司已累计收到6次罚单，此前曾有员工因在“快手”平台公开荐股被处罚。
从全年情况看，爱赢投顾及分公司今年合计被罚5次，成为受罚次数较多的机构之一。天相财富、慧研智投、港澳资讯产业等机构也多次被处罚。违规行为主要集中在提供虚假材料、误导宣传、未履行适当性管理义务等方面。
处罚类型以“责令改正”为主，占比超过六成，另有10余家机构被警示，部分机构被处以罚款。例如，汇阳投顾因偷税问题被罚款超过500万元，中方信富因未保存资料、报送虚假材料等被罚款300万元并撤销牌照。此外，还有超过15家机构被暂停新增客户。
今年以来，监管持续加强对投资咨询机构的检查与执法力度，旨在规范市场行为，保护投资者权益。投资者在选择投顾服务时，应警惕过度宣传、承诺收益等行为，注意核实机构资质，理性决策，防范相关风险。
来源 | 315诚搜网
素材 | 新京报
审校 | 冰岛
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